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中泰证券刘凯:科技赋能 打造大PB业务综合服务

  在谈到对于国内私募业务发展的认识时,刘凯表示,经过多年发展,国内私募行业进入了稳健发展轨道,其中量化私募基金从无到有、从小到大,呈现出爆发性增长态势,目前行业内量化私募管理规模已超过5000亿元,尤其是随着、超级计算等技术的发展,量化私募逐步进入超算时代,展现出蓬勃生机。但与我国作为世界第二大经济体和经济高质量发展的需求相比,与国外成熟市场相比,我国私募业务还有很大的发展潜力,行业市场前景广阔。

  据悉,高度重视私募业务服务工作,公司成立了私募基金业务协调小组,协调小组办公室放在了托管部。谈到公司在私募业务服务方面取得的经验,刘凯表示,私募基金作为资本市场的重要组成部分,近年来中泰证券高度重视私募基金的服务工作,取得了一定成效,无论是托管、外包服务产品数量、规模,还是PB交易存量资产规模都有不同程度的提升。

  一是加强顶层设计。托管业务、外包业务和PB交易只是大PB业务的前端入口,后端更需要为客户提供包括产品销售、融资方案、衍生品等多种服务作为联动。为此,公司成立了私募基金业务协调小组,总裁任组长,单位包括托管部、金融科技委员会等多个业务条线,通过整合内部资源,积极为私募机构提供托管、外包、衍生品、PB交易支持、产品代销、两融交易、投研支持等一揽子服务。

  二是注重科技赋能。作为一家综合性券商,公司不断提升信息系统自主研发能力,积极利用金融科技为业务赋能。经历数年打造PB交易服务体系,形成了以XTP自主研发极速交易柜台为核心、行业标准化机构交易系统为基础、定制化交易系统为突破点的金融科技竞争优势,为专业投资者在交易实现领域提供专业化服务,解决其账户管理、极速交易、策略实现等共性或个性需求服务,尤其是公司的XTP平台已经成为行业首屈一指的私募量化交易平台。

  三是服务体验至上。将加强制度建设、优化业务流程、提升客户体验作为重中之重。近年来,优化了账户开立与管理、清算交收、估值核算、信息披露等业务的管控流程;建设了产品的线上化、数字化流程管控平台;积极为客户提供虚拟业绩报酬、电子签印等服务;实现了多业务流程的有效和进一步精简,部分业务由线小时自动受理,自动化程度不断提升,服务效率显著提高。

  刘凯指出,为机构客户打造个性化、差异化、一体化的全生命周期的大PB业务综合服务生态圈将是攻占行业制高点的战略核心。他阐释,在美国的大PB业务中,托管业务、外包业务收入只占10%,PB交易收入只占20%,其他70%的主创收都是来自于产品销售、融资融券、投顾收费、业绩报酬分成、衍生品服务等。从成熟市场的业务收入结构就可以看出,仅仅依靠一个或几个业务条线已经很难满足私募机构多元化、个性化、综合性的服务需求。

  “未来一个时期,我们的工作重心是构建大PB业务综合服务生态圈。这就需要充分发挥公司全牌照综合性金融服务优势,加强相关业务条线的联动,强化公司内部资源整合并加强与其他相关金融机构合作,积极为管理人提供一揽子的综合金融服务。”刘凯表示,公司着力打造基金管理人服务平台、移动端客户服务中心、产品运营管控中心,并利用与所上证云共同建设的基于区块链技术的产品全生命周期存证中心,形成智慧运营的机构服务新模式。

  据了解,中泰证券托管、外包的商业银行理财产品总规模突破了100亿元,走在了证券行业的前列。刘凯介绍,中泰证券高度重视商业理财产品的托管业务和外包业务,科技赋能的服务,在资金清算、资金交收、估值核算、投资监督、信息披露等多个核心系统间形成业务闭环,了账户开立、交易结算、投资划款、产品估值、投资监督、信息披露等各个环节平稳运行,为商业理财产品的稳健运行保驾护航。自2019年为首只商业银行理财产品提供托管、外包服务以来,产品数量及业务规模持续稳定增长。截至2020年12月1日,中泰证券累计托管、外包商业银行理财产品规模已突破100亿元。

  刘凯表示,经过百亿元级规模的积累与近2年时间的沉淀优化,中泰证券现已形成集、全面、高效、安全、智能五大优势于一体的商业银行理财产品托管外包及净值化转型交易服务体系,能够为客户提供全方位、全客群、全流程、全资产及全维度的高质量服务。随着银行理财产品净值化转型的压力越来越大,中泰证券期待成为商业银行的亲密合作伙伴,依托的服务团队和专业的人才队伍,为银行理财提供一站式管家式服务,有效降低商业银行的运营管理成本,提升托管、外包、投研、交易及产品对接等综合价值。未来中泰证券还将持续打造银行理财及理财子业务生态链,链接各方资源,依托金融科技,聚焦客户需求,助力银行理财及理财子业务持续高质量发展。

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