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中国银行同业业务违规被罚款5150万 3人终身禁入

  5150万元罚单,三人被终身从事银行业工作,10月18日晚间,中国银保监会公布这一“天价”处罚信息。

  18日晚间,银保监局通报,依法查处中国银行省分行违规融入同业资金事件,中国银行省分行和市分行合计被罚款5150万元。

  通报指出,监管部门检查和银行自查发现,中国银行省分行和市分行存在同业新规实施后至2015年9月末期间违规融入同业资金合计101笔、金额合计579亿元,以及内控失效、向监管部门提供虚假数据的违法违规行为,出上述机构经营管理存在严重问题。个别员工因在办理同业等相关业务过程中涉嫌犯罪被司法机关,案件正在审理中。

  通报还指出,银保监局和银保监依法分别给予2900万元、2250万元处罚罚款,合计5150万元,分别给予中国银行省分行原行长、副行长等相关责任人一定期限和终身从事银行业工作、、罚款合计25万元等行政处罚。此前,已责令中国银行省分行按照党规党纪、政纪和内部规章对有关责任人给予处分及处理,目前已处分和处理涉及上述机构的责任人33名。

  其中,中国银行省分行副行长窦玉萍因对中国银行股份有限公司省分行违规融入同业资金,内部控制失效致使业务档案管理混乱,向监管部门提供虚假业务数据等负管理责任,同样被给予3年从事银行业工作的行政处罚决定。

  中国银行省分行行长张平因对中国银行股份有限公司省分行违规融入同业资金,内部控制失效,向监管部门提供虚假业务数据等负管理责任,被给予3年从事银行业工作的行政处罚决定。

  其中杨丹因对中行省分行违规融入同业资金等负领导责任;对省分行内部控制失效导致业务档案管理混乱,向监管部门提供虚假业务数据等负管理责任,被罚了终身从事银行业工作。

  对中行市分行违规融入同业资金负承办责任;赵春雷对中行股份市分行违规融入同业资金等负领导责任。

  李巍和郭健因对中国银行省分行违规融入同业资金,内部控制存在漏洞导致业务档案管理混乱等负管理责任,分别被处以并被罚款5万元。

  刘继良对中国银行股份有限公司市分行违规融入同业资金等负管理责任,被银保监处以,罚款5万元处分。

  下一步,银保监局将认真贯彻落实党的十九大、十九届二中、三中全会和中央经济工作会议、全国金融工作会议及银保监会的各项工作部署,进一步巩固治乱象,促进合规建设,督促辖内银行业筑牢“三道防线”,形成良好的合规文化,切实提升服务实体经济能力。

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